Como se tornar um assessor de investimentos
Primeiro passo – Aprovação na prova da Ancord
A Ancord (Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias), é a entidade responsável pela prova de certificação dos Agentes Autônomos de Investimentos.
Esta é uma prova presencial organizada pela FGV em vários pontos do Brasil. Algumas cidades aplicam a prova diariamente. Você pode realizar o agendamento para a prova neste link.
A taxa de inscrição é de R$ 460,00.
Desafios da prova da Ancord
A prova da Ancord possui 80 questões de múltipla escolha divididas em 15 temas, com 4 (quatro) alternativas de resposta cada, e você tem 2h30 para completar a prova.
Para ser aprovado, você precisa acertar 70% das questões, ou seja, 56 acertos. Porém, você não pode ter menos de 50% nos temas abaixo:
A Atividade o Agente Autônomo de Investimento III. Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99 VIII. Mercado de Capitais – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação
Mercados Derivativos – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação
Confira o regulamento completo da prova clicando aqui.
Esta é uma prova considerada extremamente teórica. Mesmo profissionais que já atuam no mercado precisam estudar pois os o conteúdo cobrado não é alinhado com o dia a dia do mercado.
É importante saber utilizar uma calculadora financeira. A prova não fornece fórmulas para ajudar na resolução das questões.
Em breve, teremos o curso on-line para a prova de Agente Autônomo da Ancord disponível para você!
Aguarde!
Certificação na CVM
Após passar na prova da Ancord, você tem um ano pra solicitar sua certificação na CVM. Ao certificar-se você passa a ter a obrigação de pagar uma Taxa Trimestral de R$ 634,63 para a entidade.
Além desta taxa para os profissionais pessoas físicas, existe a taxa para as Pessoas Jurídicas certificadas para atuar como Agente Autônomo de Investimentos de R$ 1.269,25 por trimestre.
Qual é o melhor caminho para começar a minha carreira?
Se você tem interesse em ser um Assessor, é importante ler a Instrução 497 da CVM que regula os Agentes Autônomos para entender quais são os direitos e deveres que a lei permite.
O requisito básico para começar é passar na prova da Ancord e certificar-se na CVM.
Por ser uma profissão que tem um período de maturação até que você tenha uma carteira de clientes lucrativa para você, o melhor caminho é buscar uma colocação em um escritório consolidado de nossa rede de assessores.
Desta forma, você economizará os custos de Taxa CVM de pessoa jurídica e de infraestrutura.